1　范围

本标准规定了纸面石膏板企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内纸面石膏板企业风险分级管控体系的建设。

2　规范性引用文件        

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T 13861        生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T 2882-2016  安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T ****-2017  工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）

3　术语和定义

DB37/T 2882-2016、DB37/T ****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。  

3.1 纸面石膏板企业

是指以建筑石膏为主要原料，掺入适量添加剂与纤维做板芯，以特制的板纸为护面，经加工制成纸面石膏板的生产企业，以下简称企业。

4　基本要求

4.1　成立组织机构

企业应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，制定风险分级管控体系建设方案。

4.2　明确职责

4.2.1 主要负责人职责

    企业主要负责人应对风险分级管控体系的有效性承担最终责任。其主要职责应包括：

    1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务资源。

    2）确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。

    3）确保体系变更时，维持体系完整性。

    4）确保成立体系建设推动领导小组和工作小组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

    5）确保团队或小组其他人员履行其职责。

6）确保全员参与风险分级管控体系。

4.2.2企业安全生产副总经理是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。

4.2.3企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况;负责本标准的组织实施、指导和监督检查;负责组织对企业风险结果评审;负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估;负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.2.4企业各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查，负责职责范围内的风险管控。

4.2.5企业各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的组织、协调，并及时更新；对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本单位人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.2.6企业多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。

4.2.7企业新、改、扩建设项目由项目筹建组负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险控制。

4.3　实施全员培训

企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，制定培训方案，并按计划组织员工进行风险分级管控培训，对于管理人员应从其所在管理岗位所必需的风险分级管理知识以及提高其风险分级管理水平来进行培训；对于岗位员工，应从其所必须掌握的本岗位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施进行培训。培训结束后应进行考核，考核成绩记入个人培训档案并作为绩效考核的依据。企业应对安全培训效果进行评估和改进，做好培训记录，并建立培训档案。

4.4　编写体系文件

按DB37/T ****-2017 第4.3条规定执行。

5　工作程序和内容

5.1　风险点确定

根据DB37/T ****-2017第5.1条规定，按场所、生产流程、设备设施、作业活动相结合的方法对企业风险点进行排查，确定风险点，形成清仓作业、清沸腾炉作业、热风炉清炉作业等作业活动类风险点和柴油罐、高压静电除尘器、叉车等设备设施类风险点以及装车区、空压机房等场所、区域类风险点。

5.2　危险源辨识

5.2.1　辨识方法

5.2.1.1　运用工作危害分析法（JHA）

本标准对生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。建立作业活动或作业任务清单，参见附录2，工作危害分析评价记录表，参见附录4。

5.2.1.2　运用安全检查表法（SCL）

本标准针对设备设施、区域、场所等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录3，安全检查分析记录表，参见附录5。

5.2.2　辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖DB37/T ****-2017 “5.2.2 辨识范围”所包含的内容。

5.2.3　危险源辨识实施

5.2.3.1 运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识，建立工作危害分析（JHA）+评价记录，实施步骤如下：

1）选定作业活动；

2）收集作业活动信息：主要包括作业内容、作业程序、作业环境、作业频次、作业过程中使用的工具、作业对人员的特殊要求等信息；

3）分解作业步骤，对于危险性较大的高处作业、有限空间作业等作业活动的分解应涵盖作业前准备、作业过程、作业结束的各个步骤；

4）识别每个作业步骤的潜在危害和后果。

5.2.3.2 运用安全检查表法（SCL）对设备设施、区域、场所等进行危险源辨识，建立安全检查表分析（SCL）+评价记录，实施步骤如下：

1）选定设备设施、区域、场所等；

2）将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，根据有关法律、法规、标准或企业规章、制度等成熟的管理经验列出检查标准编制安全检查表；

3）对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

5.2.3.3 危险源辨识应有各部门员工特别是基层岗位工的参与。

5.2.3.4 危险源辨识过程应考虑的因素：

  1）危险源辨识时应依据GB/T13861的规定，按照人的因素、物的因素、环境因素、管理因素四个因素进行辨识，应充分考虑国家安监总局组织编写的《建材行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》。

 2）存在的伤害源；

 3）伤害对象（所有进入、接近工作场所的人员）；

4）伤害发生的原因；

5）辨识危险源的过去、现在和将来的不同时态；

6）辨识危险源的正常、异常和紧急的不同状态。

5.3　风险评价

5.3.1　风险评价方法与评价准则

本标准选择作业条件危险性分析法（LEC），对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别；风险评价方法与评价准则，参见附录1

5.3.2　风险评价与分级

企业根据以下规则判定风险等级：

——E级\5级\蓝色 ：属于可接受风险，班组、岗位管控。

——D级\4级\蓝色 ：属于低风险，班组、岗位管控。

——C级\3级\黄色 ：属于一般风险，车间级、班组、岗位管控，需要控制整改。

——B级\2级\橙色 ：属于较大风险，厂级（部室）、车间级、班组、岗位管控，应制定建议改进措施进行控制管理。

——A级\1级\红色 ：属于重大风险，公司级、厂级（部室）、车间级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。

5.3.3　确定重大风险

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或两次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——经风险评价确定为最高级别风险的；

——上级主管部门或企业领导直接认定的；

——相关方或员工合理要求或抱怨的。

5.3.4　风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.4　风险控制措施的制定与实施

5.4.1按DB37/T ****-2017第5.4条规定执行。

5.4.2工程技术措施包括：

——消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度，热风炉替代导热油炉等。

——封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭，如对装车区、石膏粉上料区进行封闭；

——隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

——移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。

5.4.3管理措施包括：

——制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；

——减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；

——监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；

——警报和警示信号；

——安全互助体系；

——风险转移（共担）。

5.4.4培训教育措施包括：

——员工入厂三级培训；

——每年再培训；

——安全管理人员及特种作业人员继续教育；

——其他方面的培训。

5.4.5个体防护措施包括：

——个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、防尘口罩等；

——当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；

——当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

——当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。

5.4.6应急措施包括：

——紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；

——通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。

5.5　风险分级管控

5.5.1　风险分级管控的要求

按DB37/T ****-2017第5.5.1条规定，结合企业实际确定管控层级为四级，分别为公司级、分厂（部室）级、车间级、班组和岗位级。

5.5.2　编制风险分级管控清单

企业在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的作业活动风险分级管控清单，参见附录6，设备设施风险分级管控清单，参见附录7，并按规定及时更新。

6　文件管理

按DB37/T ****-2017第6条规定执行，完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。

7　分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

——建立了完善的风险点、危险源管理档案，并按要求及时完善更新；

——较大风险场所、部位的警示标志得到保持和完善；

——有限空间作业、登高作业、临时用电、设备检维修等较大风险作业活动以及涉及较大风险部位设立了专人监护制度；

——员工熟知本岗位存在的危险源及应采取的安全措施，熟悉本岗位的安全设施并能够正确检查维护，了解紧急情况下如何应急处置等；

——建立了风险分级管控管理制度，纳入安全生产标准化运行体系，保证该制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性；

8　持续改进

8.1　评审

企业应至少每年对风险分级管控体系进行一次系统性评审，形成正式的评定报告，评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报，并进行公示和公布。评定结果应明确下列事项：

1）体系运行效果；

2）体系运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；

3）体系建设工作的考核情况；

8.2　更新

企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——本单位或同行业发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——企业日常有关安全活动中所发现的新问题；

——工艺、设备、原材料、环境状况、组织机构、人员等发生重大变化；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

8.3　沟通

 按DB37/T ****-2017 第8.3条规定执行。